GenAI-basierte Handelsüberwachung für eine führende europäische Bank
Die Handelsüberwachung erfordert ein gründliches Risikomanagement basierend auf Warnmeldungen. Manuell ausgeführt ist diese Tätigkeit zeitaufwändig und fehleranfällig. Unsere Lösung automatisiert die Recherche, fasst die Ergebnisse zusammen und veröffentlicht Abschlussvermerke im Compliance-System. So konnten die Effektivität gesteigert und Non-Compliance-Risiken gemindert werden.
Die Herausforderung
Manueller Workflow für Handelsüberwachungswarnungen
Das Handelsüberwachungssystem des Kunden erzeugt Warnmeldungen auf der Grundlage der internen Regel-Engine. Diese Warnungen werden von Risikoanalysten bearbeitet. Die Analysten nehmen dabei eine gründliche manuelle Prüfung der generierten Warnungen vor und müssen Abschlussvermerke abgeben, um sie zu schließen.

Die Zielsetzung
Die Effizienz der Überwachungsanalyse und der Abschlussgenauigkeit verbessern
- Die Zeit verkürzen, die für die Analyse der Überwachungsergebnisse benötigt wird
- Die Genauigkeit und Konsistenz der im System erfassten Abschlüsse erhöhen

Die Lösung
Mit der regelbasierten Priorisierungs-Engine von HCLTech und Funktionen der generativen KI den Arbeitsablauf der Handelsüberwachungsanalysten verbessern
HCLTech entwickelte eine regelbasierte Priorisierungs-Engine, um die eingehenden Warnungen zu priorisieren. Gleichzeitig wurden Funktionen der generativen KI integriert, um die Analysten der Handelsüberwachung beim Abschluss der Bearbeitung von Warnmeldungen über mehrere Touchpoints hinweg zu unterstützen (bspw. durch das Verringern von Rauschen in Kommunikationsdaten, das Zusammenfassen von Nachrichten und das Erstellen von Abschlussvermerken).

Die Auswirkungen
Mit der Einführung einer KI-gestützten Handelsüberwachungslösung wurde im Compliance-Workflow des Kunden ein Paradigmenwechsel herbeigeführt
- Die durch Analysten benötigte Zeit um eine Warnmeldung zu prüfen und zu verstehen wurde deutlich reduziert.
- Die Abschlussbeschreibungen im System waren präziser und einheitlicher.
- Die Fähigkeit, Compliance-Verstöße an der Wurzel zu packen und auszumerzen wurde dank strukturierter und aufschlussreicher Abschlüsse verbessert.
