GenAI-basierte Handelsüberwachung für eine führende europäische Bank

Wie wir die Analyse transformieren, die Effizienz steigern und das Compliance-Risikomanagement verbessern um die Einhaltung von Vorschriften zu gewährleisten
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Die Handelsüberwachung erfordert ein gründliches Risikomanagement basierend auf Warnmeldungen. Manuell ausgeführt ist diese Tätigkeit zeitaufwändig und fehleranfällig. Unsere Lösung automatisiert die Recherche, fasst die Ergebnisse zusammen und veröffentlicht Abschlussvermerke im Compliance-System. So konnten die Effektivität gesteigert und Non-Compliance-Risiken gemindert werden.

Die Herausforderung

Manueller Workflow für Handelsüberwachungswarnungen

Das Handelsüberwachungssystem des Kunden erzeugt Warnmeldungen auf der Grundlage der internen Regel-Engine. Diese Warnungen werden von Risikoanalysten bearbeitet. Die Analysten nehmen dabei eine gründliche manuelle Prüfung der generierten Warnungen vor und müssen Abschlussvermerke abgeben, um sie zu schließen.

Challenge

Die Zielsetzung

Die Effizienz der Überwachungsanalyse und der Abschlussgenauigkeit verbessern

  • Die Zeit verkürzen, die für die Analyse der Überwachungsergebnisse benötigt wird
  • Die Genauigkeit und Konsistenz der im System erfassten Abschlüsse erhöhen
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Die Lösung

Mit der regelbasierten Priorisierungs-Engine von HCLTech und Funktionen der generativen KI den Arbeitsablauf der Handelsüberwachungsanalysten verbessern

HCLTech entwickelte eine regelbasierte Priorisierungs-Engine, um die eingehenden Warnungen zu priorisieren. Gleichzeitig wurden integriert, um die Analysten der Handelsüberwachung beim Abschluss der Bearbeitung von Warnmeldungen über mehrere Touchpoints hinweg zu unterstützen (bspw. durch das Verringern von Rauschen in Kommunikationsdaten, das Zusammenfassen von Nachrichten und das Erstellen von Abschlussvermerken).

The Solution

Die Auswirkungen

Mit der Einführung einer KI-gestützten Handelsüberwachungslösung wurde im Compliance-Workflow des Kunden ein Paradigmenwechsel herbeigeführt

  • Die durch Analysten benötigte Zeit um eine Warnmeldung zu prüfen und zu verstehen wurde deutlich reduziert.
  • Die Abschlussbeschreibungen im System waren präziser und einheitlicher.
  • Die Fähigkeit, Compliance-Verstöße an der Wurzel zu packen und auszumerzen wurde dank strukturierter und aufschlussreicher Abschlüsse verbessert.
The Impact